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从“实验室”走向“生产线”——《广东省促进科技成果转化条例》亮点解读
2017-05-02 16:39:00 作者:王光玲  

  2016121,《广东省促进科技成果转化条例》获省十二届人大常委会第二十九次会议高票通过,201731起施行。这是我省首部关于促进科技成果转化的地方性法规。

  科学技术是第一生产力,科技成果转化是科学技术转变为现实生产力的重要途径,是提高科技创新能力与经济社会发展能力、推动创新驱动发展的重要手段,也是新常态下推进供给侧改革的重要内容。我省自主创新能力位居全国前列,连续9年在区域创新能力综合测评中排名全国第二,然而科技成果转化却是我省自主创新机制中的薄弱环节,科技成果闲置堆积、科技成果“外流”、进入市场难、制度障碍多,转化能力弱且主观上转化积极性不高等现象,已成为制约我省科技成果转化的突出问题。

  在深化科技体制机制改革的当前形势下,为深入落实创新驱动发展战略对科技成果转化的新要求,更好地解决我省科技成果转化难题,通过立法消除本地区阻碍科技成果转化的制度性障碍,我省2015年就将《广东省促进科技成果转化条例》列入省人大常委会立法计划新制定项目。从条例起草、广泛征求意见、专家论证、调查研究,到提交省人大常委会会议多次审议、反复研究修改,前后历经许多环节,花费一年多时间。

  条例以建立完善符合科技发展规律和市场经济规律、有效调动各方面力量共同推进科技成果转化的法规制度为总体要求,在上位法的体例框架内,结合我省实际,针对科技成果转化工作自身特点作了较为全面的制度设计,条例共六章,五十二条,包括总则、组织实施、保障措施、技术权益、法律责任和附则,全文逻辑清晰、重点突出、特色鲜明,主要有以下亮点:

  亮点一 充分发挥企业在科技成果转化中的主体作用

  条例明确规定了科技成果转化活动应当尊重科技创新和市场规律,除了在总则专门强调要发挥企业在科技成果转化中的主体作用外,在其他条文也作了很多具体规定:一是完善企业参与科技项目管理的制度,明确县级以上人民政府有关主管部门在制定相关科技规划、计划和编制项目指南时应当听取相关行业、企业的意见。二是建立以企业为主体的产业技术创新制度,为解决当前企业对科技成果转化缺乏主动性的问题,条例规定了对利用财政性资金设立的具有市场应用前景、产业目标明确的科技项目,应当发挥企业在研究开发方向选择、项目实施和成果应用中的主导作用,由企业牵头与高等院校、科学技术研究开发机构及其他组织共同实施。三是健全促进成果转化的政策措施,为企业成为科技成果转化主体营造良好环境,包括通过政府采购支持科技成果转化、对企业实行普惠性财政补助、对中小微企业给予政策和资金支持、按规定给予税收优惠、鼓励金融机构加大对企业融资的支持力度和建立风险投资机制等。

  亮点二 完善科技报告和信息汇交共享制度

  科技成果供求双方信息交流不够通畅是影响科技成果转化的突出问题,企业对高校、科研机构取得的科技成果信息缺乏充分了解,在一定程度上制约着科技成果的及时转化。条例为提高科技成果交易效率,促进自主创新成果的转化,一是规定了省人民政府科学技术主管部门应当建立统一的科技成果信息平台,健全科技报告制度和科技成果信息公开制度,完善科技成果信息采集与服务规范,推进科技成果的开放共享和转化应用。二是明确了利用本省财政性资金设立的科技项目的承担者应当在项目结题时向有关的科学技术主管部门和项目主管部门提交科技报告,将科技成果和相关知识产权信息汇交到科技成果信息系统,并在条例第四十七条设定了相应的法律责任。三是畅通了企业获取成果信息的渠道,条例第二十一条规定,企业可以自行发布信息、委托科技中介服务机构征集其所需的科技成果,或者征寻科技成果转化的合作者。县级以上人民政府科学技术主管部门和其他有关部门应当根据职责分工,为企业获取所需的科技成果提供帮助和支持。

  亮点三 赋予高校、科研机构自主处置权

  由于高校、科研机构的创新成果大多数被以国有资产的形式严格管理,其转移转化需要办理繁多的审批手续,而且存在国有资产流失的风险,这导致了现实中很多高校、科研机构存在怠于转化、成果闲置的现象。为解决高校、科研机构在科技成果转化中遇到的制度性障碍,打通科技成果向现实生产力转化的通道,条例规定利用本省财政性资金设立的高等院校、科学技术研究开发机构对其持有的科技成果享有自主处置权,可以自主决定成果的实施、转让、许可或者作价投资等事项,相关主管部门不再审批或者备案,涉及国家秘密、国家安全除外。同时明确了成果转化收益全部留归单位,通过赋予单位收益处置权的方式充分调动其成果转化的积极性。

  亮点四 建立定价免责和投资亏损免责制度

  科技成果作为无形资产,具有不同于固定资产的特点,包括:科技成果的首创性导致价格难以确定、科技成果的有效期和保质期受技术进步和市场变化的影响存在较高风险等等。但是按照现行国有资产管理要求,很多科技成果被纳入国有资产管理范畴,等同于有形资产管理,这导致了一些高校、科研机构存在“不转化无风险、转化就有国有资产流失风险”的不敢处置、怕担决策风险的现象。因此,为了消除高校、科研机构负责人的决策顾虑,条例在借鉴国家和兄弟省市政策的基础上,在地方立法层面首次规定了定价免责和投资亏损免责制度,明确了单位负责人已履行勤勉尽责义务且没有非法牟利的,不承担科技成果转化后价格变化的责任;已经履行勤勉尽责义务仍发生投资亏损的,经单位主管部门审核后,不纳入高等院校、科学技术研究开发机构国有资产对外投资保值增值考核范围,免责办理亏损资产核销手续。

  亮点五 细化职称评审保障制度

  在条例制定过程中,不少科研人员反映,高等院校、科研机构中重研发、轻转化的现象比较普遍,当前的职称考核指标体系严重地束缚了科研人员实施成果转化的积极性。为解决这一问题,同时细化上位法关于“国家设立的研究开发机构、高等院校应当建立符合科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理和考核评价制度”的规定,条例专门对此作出针对性的规范,明确了省人民政府人力资源和社会保障、科学技术、教育以及其他有关主管部门应当建立符合科技成果转化工作特点的职称评审制度,职称评审依据应当包括专利创造、标准制定及科技成果转化情况等内容。科技人员参与职称评审与岗位考核时,科技成果转化应用情况与论文指标要求同等对待,技术转让成交额与课题指标要求同等对待。

  亮点六 提高成果转化奖励标准

  “党和国家高度重视维护广大科技人员在科技成果转化工作中的合法权益,近年来明确提出要强化研发人员创新劳动同其利益收入对接,完善成果转化奖励政策,提高科研人员成果转化收益比例。要通过提高给予科技人员的奖励和报酬标准,使真正有才干、有能力的科技人员能够得到名利双收。”条例在贯彻上位法奖励和报酬标准不低于净收入百分之五十比例的基础上,将奖励和报酬的标准提高到不低于净收入百分之六十的比例,并且明确不受本单位当年工资总额限制。同时,进一步规范了净收入的计算问题,使得单位在实行科技成果转化收益分配的具体操作中有法可依,也有助于科技成果转化收益分配的顺利进行。

  亮点七 明确担任行政职务科技人员的奖励问题

  实际中,很多科研机构的领导干部都是从相关领域的科研学术带头人中成长起来的优秀人才,领导干部既担任行政职务又从事科研工作的情况还比较普遍,在立法调研中,有不少意见提出,对担任领导职务的科技人员能否从科技成果转化收入中获取奖励和报酬的问题,现有规定不够明确,建议地方立法作出具体规定。考虑到成果转化法第四十四条规定:“职务科技成果转化后,由科技成果完成单位对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬”,因此,条例在第四十三条专门对此作了进一步明确,规定担任行政职务的科技人员对完成、转化科技成果做出重要贡献的,可以按照成果转化法等有关规定获取奖励和报酬。

  制定条例是我省促进科技成果转化的重要立法举措,也是落实上位法和党中央精神的重要体现。条例的施行,将为规范科技成果转化活动和深化科技体制机制改革提供有力依据和制度遵循,为调动高校、科研机构和科技人员的成果转化积极性,促进科技成果转化为现实生产力,推动我省经济转型升级、提质增效营造出良好法治化环境。■(作者单位:省人大常委会法工委)

文章摘自《人民之声》杂志2017年第3期(总第303期)








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